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提问人：网友154336271 发布时间：2022-09-21
[多选题]

对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构可以采取哪些有效措施（）

A.重新识别

B.核实客户实际控制人或交易实际受益人

C.调查客户的交易目的

D.调查客户的交易背景

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1天前
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1天前
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第1题
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：（)

A.重新识别、调查客户身份。

B.核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构。

C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。

D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户实际使用人核实交易情况。

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第2题
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构应注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括（)

A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息

B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构

C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等

D.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符

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第3题
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的异常交易经分析不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录（)。

A.对客户身份特征的分析过程

B.对客户交易特征的分析过程

C.对客户行为特征的分析过程

D.以上都不是

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第4题
根据反洗钱相关规定,反洗钱工作平台编辑岗对于系统通过可疑监测筛选出的异常交易案例，应于预警之日起个工作日内完成对交易的甄别，进行排除或上报，审核岗对编辑岗拟上报或排除的交易报告逐份复核，审核时间不超过个工作日（）

A.15 15

B.15 10

C.10 10

D.10 15

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第5题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交
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第6题
对通过交易监测标准筛选出的可疑案例，其中不作为可疑交易报告上报的，只需简单描述排除理由即可。（)
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第7题
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程;不作为可疑交易报告的，可以不予记录。（)
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第8题
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程。不做为可疑交
易报告的，不必记录分析排除的合理理由。()

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第9题
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由（）
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第10题
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程。不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由（）
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