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提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-23

[单选题]

洗钱风险自评估应当贯穿决策、执行和监督的全过程；覆盖各项业务流程和管理活动；覆盖所有分支机构、附属机构，部门、岗位和人员。”指的是洗钱风险自评估的（）

A.全面性原则

B.独立性原则

C.匹配性原则

D.有效性原则

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ABCD

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第1题

洗钱风险管理应：（)。

A.贯穿决策、执行和监督的全过程

B.覆盖各项业务流程和管理活动

C.覆盖所有分支机构、附属机构，相关部门、岗位和人员

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第2题

洗钱风险管理应：（)。

A.贯穿决策、执行和监督的全过程

B.覆盖各项业务流程和管理活动

C.覆盖所有分支机构、附属机构，相关部门、岗位和人员

D.以上均对

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第3题

农发行全面风险管理的全覆盖原则是指：全面风险管理应贯穿（ABD）环节（）

A.决策

B.执行

C.办贷

D.监督

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第4题

我行洗钱风险评估体系包括()三方面内容。

A.客户洗钱风险评估

B.产品洗钱风险评估

C.集团洗钱风险自评估

D.条线洗钱风险评估

E.部门洗钱风险评估

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第5题

以下关于风险评估的监管措施表述正确的是？

A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估

B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则

C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估

D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

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第6题

以下哪个部门负责监督洗钱风险自评估工作（）

A.董事会

B.高级管理层

C.风险管理委员会

D.监事会

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第7题

关于洗钱风险评估，下列说法正确的有：（)

A.法人金融机构的风险评估应包括其境外分支机构

B.农村信用社由其省级联社负责组织风险自评估，并按照“谁评估，谁报告”的原则和《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》要求报告

C.对非法人金融机构的自评估应按对法人金融机构要求执行

D.对非法人金融机构的自评估不作硬性要求

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第8题

以下关于风险评估的监管措施表述正确的是（)

A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估

B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判

C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估

D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

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第9题

商业银行内部控制全覆盖原则表明，商业银行内部控制应当贯穿全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员（）

A.决策

B.执行

C.评价

D.监督

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第10题

洗钱风险自评估目的是为机构洗钱风险管理工作提供必要基础和依据，法人金融机构应充分运用风险自评估结果，确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应。（）

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第11题

下列关于洗钱和恐怖融资风险管理的说法正确的是（）①证券公司应当在各子公司层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估②证券公司在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估③证券公司应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策④证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

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