合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据,充分运用()等方式对合规风险进行定量测度。
A.技术工具
B.指标运行
C.统计分析
D.定性分析
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A.技术工具
B.指标运行
C.统计分析
D.定性分析
合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的()等支持性数据,充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。
A.合规风险信息
B.业务信息
C.管理信息
D.监管处罚信息
A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础
D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告
A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础
D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告
A.新产品和新业务的开发
B.新业务方式的拓展
C.新客户关系的建立
D.新客户关系的性质发生重大变化
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
A.商业银行的合规风险是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.保险公司的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险
C.法律与合规风险是指企业因没有遵循法律、法规、规则而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.金融机构的行为是否符合自己为遵守国家的有关法律、法规、监管部门的要求及相关惯例等规定而制定的内部规章制度,属于法律与合规风险的范畴
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为
C.合规人员在对业务部门进行核查时,应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程
A.高级管理层
B.所有从业人员
C.风险管理人员
D.客户经理
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