持续增强营运人员独立履职意识,围绕()的合规理念
A.指示服从制度
B.信任不忘制度
C.习惯让位制度
A.指示服从制度
B.信任不忘制度
C.习惯让位制度
A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则搞变通
B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口,随意设立内部绿色通道,违规处理营运事项
C.严禁为任何人员简化业务操作手续,降低业务审核要求,忽视风险防控措施
D.严禁为迎合人情放松制度执行,随意变通操作,特别要警惕熟人委托、熟人介绍、熟人代办
E.严禁私自查询客户信息或向他人泄露、提供、出售客户信息、业务数据等违规行为
A.HSE履职能力
B.HSE工作能力
C.HSE学习能力
D.HSE培训能力
A、HSE履职能力
B、HSE工作能力
C、HSE学习能力
D、HSE培训能力
A.正确
B.错误
A.各项禁令不越线;违规指令不执行
B.印章单证时时锁,现金凭证日日平
C.熟人委托不放松,无理要求不服从
D.异常可疑时留意,监督举报可越级
A.正确
B.错误
A.利用职务便利谋取不当交易私利,接受他人利益输送
B.参与资金掮客,收受佣金回扣或组织民间借贷活动
C.私自查询客户信息或向他人泄露、提供、出售客户信息
D.委托无权人员代理行使职权,指使、暗示、授意下属越权、违规办理业务
E.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则,违规办理柜面业务
A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则
B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口,违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理
C.严禁为任何人员简化业务操作手续,降低业务审核要求,忽视风险防控措施
D.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则,违规办理柜面业务
E.合法合规当首位,风险防控责任尽
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