根据《中国建设银行反洗钱客户身份识别管理办法(2018年版)》,空壳银行是指()
A.在其获许可从事银行业务的司法管辖区内没有固定营业地址,没有聘用一名或多名人员在该固定地址全职经营业务,没有在此营业地址保存营业记录,且没有接受向其发出银行营业牌照的银行监管机构检查的银行
B.隶属于在某司法管辖地区有固定地址的银行且与其受同一监管机构监管的空壳银行有固定营业地址,但C.没有固定人员的银行
D.以上三项都是
A.在其获许可从事银行业务的司法管辖区内没有固定营业地址,没有聘用一名或多名人员在该固定地址全职经营业务,没有在此营业地址保存营业记录,且没有接受向其发出银行营业牌照的银行监管机构检查的银行
B.隶属于在某司法管辖地区有固定地址的银行且与其受同一监管机构监管的空壳银行有固定营业地址,但C.没有固定人员的银行
D.以上三项都是
B、普惠金融小微企业信贷业务的管理部门和经办机构的负责人及管理人员,若未参与具体业务流程的,原则上只承担所在部门或机构普惠金融小微企业信贷业务领导责任或管理责任
C、普惠金融小微企业信贷业务尽职认定标准依据信贷业务模式有所不同,具体应以中国建设银行相关业务标准、产品办法、流程规定动作等作为尽职免责的主要标准
D、全流程线上业务模式和线上线下相结合业务模式尽职认定标准可按本办法执行
B、经过有关工作流程,认定普惠金融小微企业信贷业务相关工作人员按照中国建设银行内部管理制度勤勉尽职地履行了职责的,应免除其全部或部分责任,包括内部考核扣减分、行政处分、经济处罚等责任
C、经过有关工作流程,认定普惠金融小微企业信贷业务相关工作人员按照中国建设银行内部管理制度勤勉尽职地履行了职责的,应免除其全部或部分行政处分责任
D、经过有关工作流程,认定普惠金融小微企业信贷业务相关工作人员基本履行了有关法律法规、规章和规范性文件以及中国建设银行内部管理制度,应免除其全部或部分责任,包括内部考核扣减分、行政处分、经济处罚等责任
此题为判断题(对,错)。
A. 代理业务
B. 一次性业务
C. 与客户新建立业务关系
D. 5万元以上大额现金存取
A.强调反洗钱是金融机构全员性义务
B.金融机构应定期开展反洗钱审计,加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现纠正存在的问题
C.完善内部管理制约机制,防范内部人员参与违法犯罪活动
D.要求高级管理层增强履行反洗钱的意识,正确处理金融业务发展与合规的关系
B、对已执行尽职免责的,后续均不再对相关民营企业授信业务工作人员追究责任
C、执行尽职免责后,若有证据证明相关民营企业授信业务工作人员存在违规行为的,应当对其追究责任
D、民营企业授信业务工作人员应对多户不良贷款承担责任的,应当统一考虑、合并问责
A.基本存款账户
B.一般存款账户 $amp;>amp;>amp;>amp;>amp;$gt;
C.临时存款账户
D.专用存款账户
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