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提问人：网友黄静 发布时间：2022-01-07
[多选题]

证券期货业金融机构反洗钱部门收到《反洗钱调查通知》后，应当做好以下工作。

A.应审核通知书是否符合规定格式

B.应指定专人负责配合开展反洗钱调查

C.应审核通知书的有效性和真实性

D.应审核通知书是否载明调查事由、对象、范围、时间等内容

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1天前
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1天前
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1天前
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更多“证券期货业金融机构反洗钱部门收到《反洗钱调查通知》后，应当做好以下工作。”相关的问题
第1题
以下关于证券期货业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法错误的是( )
A.证券期货业金融机构应按通知书规定的时限和渠道，及时向调查组书面反馈调查结果

B.证券期货业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责

C.如遇特殊情况，确实无法按时反馈，或无法调取资料的，证券期货业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况

D.证券期货业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度，登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息

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第2题
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密()
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第3题
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应注意对以下哪些信息进行保密( )
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第4题
以下关于证券期货业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法正确的是( )
A.为了解客户身份资料、交易背景、交易目的和实际控制人，有时需要向客户经理了解情况

B.在反馈调查结果前，应对调查资料进行认真整理分析

C.应将保单申请资料、交易凭证等资料整理成册

D.证券期货业金融机构在提供账户交易信息时，应严格按照要求提供完整的项目信息分支机构无法自行获取的信息，应通过上级机构协调获取

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第5题
证券期货业机构要履行的反洗钱核心义务包括()。
A.客户身份识别

B.协助司法机关开展调查

C.大额和可疑交易报送

D.客户身份资料和交易记录保存

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第6题
证券期货业金融机构可查询中国人民银行网站反洗钱网页的()栏目,链接到联合国安理会网站下载有关涉恐黑名单的电子版。
A.风险提示与金融制裁

B.法规政策

C.反洗钱调查与案件查处

D.国际合作

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第7题
少儿耐力训练必须以()训练为主
A．有氧耐力

B．无氧耐力

C．肌肉耐力

D．专项耐力

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第8题
A320飞机的最佳观察点位于客舱的()

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第9题
简答比赛名次与竞技水平的关系

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第10题
“师曰:产妇腹痛,法当以(),假令不愈,此为腹中有干血着脐下,宜()主之。亦主经水不利

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