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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-13
[多选题]

以下属于重点违规行为的有()

A.多次使用混淆储蓄类禁用语致使客户对产品性质产生误解(如:理解成存钱)

B.虚假承诺

C.诱导不实告知

D.违规接触和使用客户信息

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匿名网友[67.***.***.188]选择了 BC
1天前
匿名网友[176.***.***.142]选择了 C
1天前
匿名网友[163.***.***.177]选择了 C
1天前
匿名网友[164.***.***.46]选择了 D
1天前
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1天前
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匿名网友[237.***.***.231]选择了 C
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1天前
匿名网友[49.***.***.24]选择了 D
1天前
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第1题
以下属于行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励认定范围的有()

A.被内部员工授意、指使、强令、胁迫实施违法违规行为,有合法证据证明采取了抵制措施并及时报告,使违法违规行为得以有效制止的

B.识破或堵截虚假开户,避免或挽回银行或客户资金、信用损失的

C.监督检查人员在职责或业务范围内发现并制止他人违法违规行为的

D.妥善处置各类突发事件,化解或避免邮储银行重大声誉风险或损失的

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第2题
检查发现同一名员工的多次违规行为,如果属于同一违规行为,且发生在被要求整改之前,违规行为按3:1折算次数,最少扣1次,最多扣5次()
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第3题
以下哪些行为属于一级违规行为()
A.员工未经允许,以公司名义进行考察、谈判、签约、招投标、竞拍、为自身或他人提供担保、证明等相关业务活动并且造成经济或社会纠纷,扰乱公司正常经营

B.侵占或变卖促销礼品、促销物料、柜台、样机等公司有形资产,涉及金额在500元及以上的

C.员工在工作期间有不恰当行为,导致客户(消费者或零售客户)投诉(经核实),使公司声誉遭受影响或经济损失

D.使用替代票报销

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第4题
某企业对动态监控发现的驾驶员违法、违规信息,下列说法不正确的是()。

A.对存在交通违法、违规信息的客运驾驶员,客运企业应当在事后及时给予处理

B.对多次存在违法、违规行为的驾驶员应当作为重点监控和安全培训教育的重点对象

C.客运企业应当定期对驾驶员违法违规驾驶行为进行汇总分析,及时采取措施处理

D.违法驾驶信息及处理情况不需要建档保存

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第5题
定点医疗机构有下列违规行为之一的,视情节轻重应向社保机构支付违规费用数额3-5倍的违约金()参保人办理市外转诊就医时,以下那种说法是正确的?()

A.所患疾病本市能治疗的,不得要求市外转诊

B. 转诊证明可以多次使用

C. 转出医院应为三级以上的定点医疗机构

D. 市外转诊时必须按照转诊的项目进行治疗

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第6题
下列属情节严重的情形有。()

A.多次违规,屡查屡犯

B.经他人劝阻仍继续实施违规行为

C.打击、报复、陷害检举人

D.内外勾结实施违规行为

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第7题
以下属于违规行为的有()

A. 泄露他人信息

B. B.发布违禁商品信息

C. C.虚假发货

D. D.扰乱市场秩序

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第8题
以下属于违规行为的有()

A. 虚假发货

B. B.泄露他人信息

C. C.扰乱市场秩序

D. D.发布违禁商品信息

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第9题
以下属于员工在风险事件发生过程中采取的预防、识别、提示、阻止、报告等可有效阻止风险发展的操作和措施的有()

A.发现异常后,能够及时提示客户或员工中止业务办理、拒绝客户或其他员工不当要求的行为

B.发现其他岗位和环节违规办理业务,能够拒绝受理或阻断操作,有效防范风险或避免损失的行为

C.抵制本级或上级业务主管、单位领导授意或指使本人违章操作,并及时向上级报告,使违规行为得以有效制止或暴露的行为

D.风险事件发生后,通过合理、有效手段避免或挽回客户或我行损失的行为

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第10题
以下属于B类违规行为的有哪些()

A.使用软文推广

B.使用非法内容进行引流

C.推广牛皮癣相关内容

D.推广低俗内容

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第11题
以下属于期货交易所职责范围的有()。

A.发布市场行情信息

B.发布价格预测信息

C.指定期货交割仓库

D.查处会员违规行为

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