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提问人：网友ls_cat_an
发布时间：2022-01-06
[主观题]
违反哪些反洗钱工作规章制度，要给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
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第2题
金融机构违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款（）。
A.未按照规定建立反洗钱内控制度的
B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件与资料，进展核对并登记的
D.未按照规定保存客户的账户资料与交易记录的
第3题
金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）的，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可能会受到以下哪些处罚（）
A.一万元以上五万元以下罚款
B.五万元以上五十万元以下罚款
C.反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分
D.反洗钱行政主管部门建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
第4题
金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款（）
A.未按照规定建立反洗钱内控制度的
B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的
D.未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
E.违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的
F.未按照规定报告大额交易或者可疑交易的
第5题
《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》明确，企业要健全完善严格的安全生产规章制度，坚持不安全不生产。加强对生产现场监督检查，严格查处()的“三违”行为。凡超能力、超强度、超定员组织生产的，要责令停产停工整顿，并对企业和企业主要负责人依法给予规定上限的经济处罚。
《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》明确，企业要健全完善严格的安全生产规章制度，坚持不安全不生产。加强对生产现场监督检查，严格查处（)的“三违”行为。凡超能力、超强度、超定员组织生产的，要责令停产停工整顿，并对企业和企业主要负责人依法给予规定上限的经济处罚。
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A、违规指挥、违章作业、违反劳动纪律
B、违章指挥、违规作业、违反劳动纪律
C、违章指挥、违规作业、违反安全生产制度
D、违规指挥、违章作业、违反安全生产制度
第6题
《医院感染管理办法》第三十三条提出医疗机构违反哪些行为之一的，由县级以上地方人民政府卫生行
政部门责令改正，逾期不改的，给予警告并通报批评；情节严重的，对主要负责人和直接责任人给予降级或者撤职的行政处分（）
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A．未建立或者未落实医院感染管理的规章制度、工作规范
B．未设立医院感染管理部门、分管部门以及指定专（兼）职人员负责医院感染预防与控制工作
C．违反无菌操作技术规范和隔离技术规范
D．未对医务人员职业暴露提供职业卫生防护
E．违反对医疗器械、器具的消毒工作技术规范
第7题
金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，可由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构区别不同情形，建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取下列哪些措施（)。
A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
C.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D.责令限期改正
第9题
医疗机构有下列哪些行为时应由县级以上地方人民政府卫生行政部门责令改正，逾期不改的，给予警告并通报批评;情节严童的，对主要负责人和直接贵任人给予降级或者撤职的行政处分（）
A.未建立或落实医院感染管理的规章制度、工作规范
B.违反无菌操作技术规范和隔离技术规范
C.未对消毒药械相关证明进行审核
D.发生医院感染未及时采取控制措施，造成医院感染暴发
E.未对医务人员职业暴露提供职业卫生防护
