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提问人:网友llluo10 发布时间:2022-01-06
[多选题]

根据《保险公司合规管理办法》,合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件,应当包括下列哪些内容()。

A.公司进行合规管理的目标和基本原则

B.公司倡导的合规文化

C.公司合规管理框架和报告路线

D.公司识别和管理合规风险的主要程序

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。

A.合规审核

B.合规检查

C.合规风险监测

D.合规考核

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第2题
根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

A.合规审核

B.合规风险监测、合规考核

C.合规检查

D.合规培训

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第3题
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是()。

A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

C.组织实施合规审核、合规检查

D.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

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第4题
根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。

A.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

B.监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

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第5题
根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。

A、①②③④

B、①②③④⑤

C、②③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥

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第6题
根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项

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第7题
根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。

A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划,并推动其贯彻落实,协助高级管理人员培育公司的合规文化

B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度

C.组织实施合规审核、合规检查

D.撰写年度合规报告

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第8题
根据《保险公司合规管理办法》,合规管理部门履行合规管理的第一道防线职责()
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第9题
根据《保险公司合规管理办法》,合规管理部门履行合规管理的第一道防线职责()
点击查看答案
第10题
根据《保险公司合规管理办法》,对保险公司合规管理承担最终责任的主体是()。

A.保险公司股东大会

B.保险公司董事长

C.保险公司董事会

D.保险公司监事会

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