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提问人：网友suanptzhw 发布时间：2022-01-06
[单选题]

负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行机构

D.分支机构

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匿名网友[193.***.***.185]选择了 D
1天前
匿名网友[47.***.***.164]选择了 A
1天前
匿名网友[235.***.***.169]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[201.***.***.182]选择了 D
1天前
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更多“负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。A．董”相关的问题
第1题
在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责()。

A．制定融资融券合同的标准文本

B．制定融资融券业务操作流程

C．确定对单一客户和单一证券的授信额度

D．制定融资融券业务的基本管理制度

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第2题
客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立（）。

A．信用证券账户

B．信用资金台账

C．信用交易担保资金账户

D．信用资金账户

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第3题
客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于（）元。

A．2亿

B．5亿

C．8亿

D．10亿

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第4题
证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（）。

A．客户的信用证券账户号码

B．席位代码

C．标的证券代码

D．平仓标识

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第5题
客户融入证券后、归还证券前，出现下列（）情形的，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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第6题
因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为（）。

A．业务管理风险

B．业务规模及集中度风险

C．信息技术风险

D．市场风险

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第7题
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（）。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理

B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所

D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

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第8题
为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列（）因素不包括在内。

A．技术故障

B．操作失误

C．不可抗力

D．管理不善

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第9题
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

C．情节严重的，撤销相关业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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第10题
以下不属于股份登记的是（）。

A．发放现金股利登记

B．首次公开发行登记

C．增发新股登记

D．配股登记

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