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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-27
[判断题]

投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,应当依法承担相应法律责任,经营机构应当告知其后果,并拒绝向其销售产品或者提供服务()

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第1题
投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,应当依法承担相应法律责任,经
营机构应当告知其后果,并拒绝向其销售产品或者提供服务。()

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第2题
业务部门、分支机构有合理依据认为投资者未按照规定提供相关信息,或提供信息不真实、不准确、不完整的,不得向其销售产品或提供服务并告知投资者,告知过程应当书面留痕()
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第3题
根据《证券法》的规定,证券公司向投资者销售证券、提供服务时应当()

A.按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息

B.如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险

C.销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务

D.给投资者提供的产品材料仅宣传收益,不揭示风险

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第4题
客户所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的,应当及时告知各分支机构。客户不按照规定提供
相关信息,或提供的信息不真实、不准确、不完整的,分支机构告知其后果后,可以继续向其销售产品或者提供服务,但告知过程应当留痕。()

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第5题
根据《证券法》的规定,关于证券公司的适当性管理义务,下列表述正确的有()。

A、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息。

B、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险。

C、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当销售、提供与投资者资信状况相匹配的证券、服务。

D、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。

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第6题
为投资者开立账户,应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对()

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

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第7题
根据《政府信息公开条例》的规定,下列表述错误的是()。

A.公民、法人或者其他组织向行政机关申请提供与其自身相关的税费缴纳、社会保障等政府信息的,应当出示有效身份证件或者证明文件

B.公民、法人或者其他组织有证据证明行政机关提供的与其自身相关的政府信息记录不准确的,有权要求该行政机关予以更正

C.行政机关依申请公开政府信息,应当按照申请人要求的形式予以提供

D.行政机关依申请公开政府信息,无法按照申请人要求的形式提供的,告知申请人无法提供政府信息

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第8题
要全面深入了解投资者下列说法,正确的组合是()?①基金销售人员应了解投资者身份基本信息、财务状况、投资经验和投资目标、风险偏好及可承受的损失等相关信息②基金销售人员应核查投资者投资资格,对投资者进行分类管理③如投资者不按规定提供信息或提供的信息不符合要求,销售人员仍可为其提供服务④在投资者进行风险测评时,销售人员不得通过诱导、误导等方式进行干扰,影响投资者测试结果。

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

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第9题
投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司可以拒绝向其销售证券、提供服务。()
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第10题
会计有为企业外部各有关方面提供信息的作用,主要是指()。

A.为政府提供信息

B.为投资者提供信息

C.为债权人提供信息

D.为社会公众提供信息

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第11题
会计有为企业外部各有关方面提供信息的作用,主要是指()。

A.为政府提供信息

B.为投资者提供信息

C.为债权人提供信息

D.为社会公众提供信息

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