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A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
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更多“根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）等信息，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记录，保…”相关的问题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平
B.诚实信用
C.公正
D.谨慎
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。 Ⅰ 业务推广 Ⅱ 客户回访 Ⅲ 协议签订 Ⅳ 投诉处理
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.《证券公司业务范围审批暂行规定》
B.《证券法》
C.《证券投资顾问业务暂行规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
A.《证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券投资顾问业务暂行规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当()。 Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ.优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问要求，并指定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入，卖出或者持有具体证券的投资建议
A.5
B.10
C.3
D.15
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A.证券投资顾问业务
B. 融资融券业务
C. 发布证券研究报告业务
D. 证券自营业务
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《证券公司内部控制指引》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
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