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提问人:网友lxl_018 发布时间:2022-01-07
[多选题]

保证公司债券的担保人可以是()。

A.发行人

B. 政府

C. 信誉好的银行

D. 举债公司的母公司

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第1题
基金托管费通常按()的一定比率提取。

A.基金总收益

B.基金资产市值

C.基金资产总值

D.基金资产净值

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第2题
现在的恒生指数基期指数为()点。

A.100

B.975.47

C.1000

D.1800

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第3题
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法,正确的有()。

A.网上申购不足时,可以向网下回拨,由参与网下配售的机构投资者申购

B.网下申购不足时,可以向网上回拨,由参与网上配售的机构投资者申购

C.初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价

D.股票中止发行后,在核准文件有效期内经向中国证监会备案,可以重新启动发行

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第4题
银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有()。

A.筹资用于某种特殊用途

B.改变金融机构本身资产负债结构

C.提高波动负债

D.增加核心资本

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第5题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述中正确的有()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书

B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证劵券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试

D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正

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第6题
被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目()的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

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第7题
()日,登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后,核算每个配售对象应付申购款金额,并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

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第8题
首次公开发行人募集资金的运用包括()。

A.原则上应当用于主营业务

B.应当用于扩张新业务

C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律、法规的规定

D.投资项目实施后,不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

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第9题
合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行证券公司债券的申购、受让等投资活动。()
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