网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

题目内容（请给出正确答案）

提问人：网友ty2020 发布时间：2022-06-03

[判断题]

尽职调查要加强身份识别调查，做到“了解你的客户”，对业务真实性、合规性进行审核，识别和评估客户洗钱、恐怖融资、逃税和制裁合规风险。（)

参考答案

简答题官方参考答案（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）

查看官方参考答案

网友提供的答案

共位网友提供了参考答案，

查看全部

· 有7位网友选择对，占比77.78%
· 有2位网友选择错，占比22.22%

对错

提交我的答案

登录提交答案，可赢取奖励机会。登录

更多“尽职调查要加强身份识别调查，做到“了解你的客户”，对业务真实性、合规性进行审核，识别和评估客户洗钱、恐怖融资、逃税和制裁合规风险。（)”相关的问题

第1题

客户身份识别也称（)

A.客户识别

B.反洗钱调查

C.客户风险管理

D.了解你的客户

E.客户尽职调查

点击查看答案

第2题

客户身份识别,也称:()

A.客户审查

B.了解你的客户

C.客户风险管理

D.客户尽职调查

点击查看答案

第3题

客户身份识别也称为，“了解你的客户”，或（），既履行反洗钱义务的机构了解客户真实身份。

A.客户身份认证

B.客户身份核查

C.掌握客户信息

D.客户尽职调查

点击查看答案

第4题

办理对公保证金业务应遵循、和展业三原则，做好客户身份识别工作，完成客户受益所有人识别工作，留存真实、完整、有效的客户身份基本信息（）

A.了解你的客户

B.了解你的业务

C.尽职调查

D.了解你的职责

点击查看答案

第5题

客户身份识别，也称：

A.客户审查

B.了解你的客户

C.客户风险管理

D.客户合规检查

E.客户尽职调查

点击查看答案

第6题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则

A.尽职调查

B.了解你的客户

C.恪守信用

D.实名制

点击查看答案

第7题

相关业务受理机构应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”展业三原则，在业务办理过程中识别客户身份，了解客户。对系统提示为高风险客户的，应做好强化尽职调查。发现客户存在可疑情形无法排除洗钱嫌疑的，应将客户及交易情况向合规部报告，并配合做好尽职调查和后续监控措施（）

A.资金来源

B.交易目的

C.交易性质

D.尽职调查

点击查看答案

第8题

外汇业务的开展，我行基于原则核实客户的身份和交易背景（）

A.了解你的客户

B.了解你的业务

C.了解你的产品

D.尽职调查

点击查看答案

第9题

客户身份识别制度的重要现实意义包括()

A.确认客户真实身份

B.有效识别客户身份

C.开展客户身份尽职调查，深入了解洗钱风险状况

D.对客户资料交易信息保密

点击查看答案

第10题

客户身份识别又称（）。A.客户识别B.客户身份尽职调查C.实名制D.客户风险控制

客户身份识别又称（）。

A.客户识别

B.客户身份尽职调查

C.实名制

D.客户风险控制

点击查看答案

第11题

金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括

A.识别客户身份，并利用可靠的，独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B.识别受益人身份，并采取合理措施核实受益人身份，使金融机构充分了解受益人

C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

D.对业务关系采取持续的尽职调查

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题记录

联系客服

购买搜题卡

考试指南全部 >

2024年下半年自学考试时间安排汇总 2024年成人自考大专考试时间是什么时候 2024年自考本科考试具体时间是哪天广西自考一年可以报名几次需要什么条件 2024年成人自考专升本全国统一考试时间安排辽宁自考一年考几次具体是在几月份江西自考一年可以考几次分别在几月份 2024年10月山东自考考试科目及时间安排表山西自考本科学前教育考什么科目 2024年自考大专报名时间和网上报名系统入口

购买搜题卡查看答案

购买前请仔细阅读《购买须知》

请选择支付方式

微信支付

支付宝支付

点击支付即表示你同意并接受《服务协议》和《购买须知》

立即支付已付款，但不能查看答案，请点这里登录即可>>

搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则：

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次