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提问人:网友Yry12345 发布时间:2022-06-07
[判断题]

《单位基本信息采集表》中“控股股东或实际控制人信息”按要求如实填写,如控股股东或实际控制人与单位或上级法定代表人/单位负责人为同一人,无需填写控股股东/实际控制人名称。()

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第1题
公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的,必须经股东大会决议,在此种情况下

公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的,必须经股东大会决议,在此种情况下,股东或实际控制人支配股东,可参加表决。 ()

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第2题
公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的,必须经股东大会决议,在此种情况下,股东或实

公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的,必须经股东大会决议,在此种情况下,股东或实际控制人支配股东可参加表决。()

A.正确

B.错误

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第3题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是()。

A.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

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第4题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有()。

A.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

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第5题
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制
人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易。()

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第6题
证券市场禁入措施的适用对象包括()。

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

C.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D.散户投资者

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第7题
公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。在此种情况下,股东或

公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。在此种情况下,股东或者受实际控制人支配的股东,可以参加表决。()

A.正确

B.错误

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第8题
证券市场禁入措施的适用对象包括()。

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

B. 发行人、上市公司的控股股东,实际控制人或者发行人,上市公司的控股股东,实际控制人的董事、监事、高级管理人员

C. 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D. 散户投资者

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第9题
当法人代表、实际控制人或控股股东变更,以及开户有效证件等客户信息资料变更,需重新填制单位客户尽职调查表。()
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第10题
控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,()个月内不得转让。A.6B.12C.24D.36

控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,()个月内不得转让。

A.6

B.12

C.24

D.36

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第11题
发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人()以上股份的主要股东、实际控股
人,控股股东、实际控股人所控制的其他企业。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

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