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提问人:网友fanghong 发布时间:2022-01-06
[主观题]

中国证监会对证券经营机构股票承销业务的检查可分为()。A.常规检查和特殊检查B.现场检查和非现

中国证监会对证券经营机构股票承销业务的检查可分为()。

A.常规检查和特殊检查

B.现场检查和非现场检查

C.全面检查和抽样检查

D.定期检查和不定期检查

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第1题
股东大会就发行证券事项作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.40181

B.40212

C.40242

D.40273

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第2题
以募集设立的股份有限公司增加资本时申请发行境内上市外资股,其净资产总值应不低于()亿元人民币。

A.1.5

B.2

C.2.5

D.3

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第3题
公开招标方式中,全场有效投标总额()当期国债招标额时,所有有效投标全额募入。

A.大于

B.小于或等于

C.大于或等于

D.等于

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第4题
依据上海证券交易所的配股操作流程(T日为股权登记日),应于()日刊登配股发行结果公告,股票恢复正常交易。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7

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第5题
设立股份有限公司的,应于创立大会结束后30日内由()向公司登记机关申请设立登记。

A.全体股东指定的代表

B.董事会

C.发起人

D.董事长

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第6题
不属于直接融资范畴的是()。

A.股票融资

B.公司债券融资

C.国债融资

D.向银行借款

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第7题
进行股份制改组的上市企业主要来源于()。

A.公司经营期满3年后增资公开发行股票并申请上市

B.1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司

C.有限责任公司整体变更成股份有限公司且其过去3年业绩可连续计算

D.《公司法》生效前成立的定向募集公司,公开发行股票上市

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第8题
上市公司非公开发行证券申请文件包括()

A.本次非公开发行股票预案

B.发行人最近3年的财务报告和审计报告

C.最近1年的比较式财务报表

D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

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第9题
下列关于上市公司发行新股时的信息披露的说法正确的是()。

A.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

B.上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露应遵循《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的要求

C.上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分内容与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致,更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

D.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况

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第10题
以定向方式发行金融债券的,应优先选择招标承销方式。 ()
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