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提问人:网友foruse 发布时间:2022-01-06
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近24个月内存在违反诚信的不良记录的,不得担任财

务顾问。()

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第1题
()是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A.招股说明书

B.股票申请文件

C.资产评估报告

D.审计报告

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第2题
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于()。

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

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第3题
在债券交易流通期间,发行人应在每年()30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A.4月

B.6月

C.9月

D.12月

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第4题
上市公司非公开发行新股是指()。

A.上市公司向不特定对象发行新股

B.上市公司向特定对象发行股票

C.向原股东配售股份

D.向不特定对象公开募集股份

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第5题
保荐机构的年度执业报告的内容包括()。

A.由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

B.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明

C.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

D.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

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第6题
在中国香港创业板市场的上市公司,只有满足以下()条件,新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。

A.该项更改不会使附属公司利润增加

B.业绩已作适当调整,而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释

C.在上市文件及会计师报告中作出充分披露,说明更改的理由以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响

D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

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第7题
承销商在承销记账式国债时,可以选择的分销方法有()。

A.场内不挂牌分销

B.场内挂牌分销

C.场外签订分销合同

D.境外分销

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第8题
发行短期融资债券的,在债务融资工具存续期间,出现以下()情形之一的,召集人应当召集持有人会议,并拟订会议议案。

A.发行人申请破产或被接管

B.合计持有30%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议

C.发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息

D.发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务

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第9题
影响可转换公司债券价值的因素有()。

A.回售条款

B.转股价格

C.赎回条款

D.股票波动率

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第10题
通过协议转让方式,投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告。()
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