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提问人:网友funfun34 发布时间:2022-01-06
[多选题]

关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是:

A.调查组在实施反洗钱调查前,应制作《反洗钱调查通知书》,并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章

B.调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件,是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系(调查权和配合义务)的基础

C.加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章是反洗钱调查通知书的合法要件

D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》分别制定了两种不同格式的反洗钱调查通知书,分别适用于现场调查和书面调查

E.由于法律依据不同,两种反洗钱调查通知书的法律效力是不同的

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第1题
按照《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》,关于反洗钱临时冻结措施,下列说法正确的是()

A.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,银行应当立即向中国人民银行当地分支机构报告

B.临时冻结通知书

C.临时冻结期限为48小时,自人行接到《临时冻结通知书》之时起计算

D.银行解除临时冻结的两个前提是

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第2题
关于现场调查的进场程序,下列说法正确的是:A.调查组成员不得少于2人,但根据实际情况到场人员可以

关于现场调查的进场程序,下列说法正确的是:

A.调查组成员不得少于2人,但根据实际情况到场人员可以少于2人

B.到场调查人员都应出示中国人民银行执法证

C.反洗钱调查通知书表明的是调查人员自身的执法资格,即人员的合法性

D.由调查组组长向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况,这是《反洗钱法》的要求

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第3题
按照《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》,关于反洗钱临时冻结措施,下列说法正确的有()

A.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,银行应当立即向中国人民银行当地分支机构报告

B.中国人民银行当地分支机构接到银行报告后,应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案

C.临时冻结期限为48小时,自人行接到《临时冻结通知书》之时起计算

D.银行解除临时冻结的两个前提是接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》或在临时冻结措施后48小时内接到侦查机关继续冻结通知

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第4题
下列说法正确的是()

A.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心

B.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构经审核后可以接受调查

C.金融机构临时冻结资金不得超过48小时

D.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

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第5题
下列说法正确的有()。Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ.调查人员

下列说法正确的有()。

Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心

Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构经审核后可以接受调查

Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时

Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第6题
以下关于反洗钱调查说法正确的是()。

A、国务院反洗钱行政主管部门或者其市一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查

B、调查人员不得少于三人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其市一级派出机构出具的调查通知书

C、对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以封存

D、经反洗钱行政主管部门派出机构负责人批准,可以采取临时冻结措施

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第7题
关于现场调查的进场程序,下列说法正确的是:

A.中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时,实际到场进行调查的工作人员,至少应当为2人,或者在2人以上

B.调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示中国人民银行执法证,就是表明该人员是中国人民银行中具有执法资格的工作人员,同时也使被调查机构明晰调查人员的身份

C.调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为

D.理论上,合法证件表明的是调查人员自身的执法资格,即人员的合法性;调查令状表明的是调查行为的合法性

E.根据《反洗钱法》的规定,调查人员必须向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况

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第8题
关于反洗钱调查哪种说法是正确的。()

A.调查可疑交易活动时,调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查;

B. 调查时,可以询问金融机构有关人员,询问应当制作询问笔录并交被询问人核对。

C. 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施;

D. 金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后二十四小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。

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第9题
以下关于证券期货业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法错误的是()

A.证券期货业金融机构应按通知书规定的时限和渠道,及时向调查组书面反馈调查结果

B.证券期货业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责

C.如遇特殊情况,确实无法按时反馈,或无法调取资料的,证券期货业金融机构应及时与调查人员联系,口头说明情况

D.证券期货业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度,登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息

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第10题
下列说法不正确的一项是()A.反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只

下列说法不正确的一项是()

A.反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查。

B.金融机构通过第三方识别客户身份的,因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

C.国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人,且须出示合法证件和调查通知书,否则,金融机构有权拒绝。

D.对客户要求将调查所涉及的帐户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构负责人批准,可以采取临时冻结措施。

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