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提问人：网友154336271
发布时间：2024-04-05
[判断题]
根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，证券公司进行适当性评估时应考虑客户的风险承受能力等级和金融产品或金融服务的投资期限、投资品种及其风险等级（）
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第2题
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户进行分类管理
A.异常交易行为发生频率
B.交易活跃程度
C.收到深圳证券交易所警示次数
D.资金规模
第5题
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产
证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法中正确的有（）。
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A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件
B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
C.投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
第6题
期货公司应当根据（）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审
核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
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A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
第7题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。
A.可用资金要求
B. 知识测试要求
C. 交易经历要求
D. 一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
第8题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。
A.基本情况评估
B. 投资经历评估
C. 财务状况评估
D. 诚信状况评估
第10题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者的()应当参加知识测试，不得由他人替代。
A.指定下单人
B.结算单确认人
C.资金调拨人
D.自然人投资者本人
第11题
下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。
A.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B. 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单
C. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
D. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
