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提问人：网友Yry2021 发布时间：2022-01-07
[单选题]

商业银行内部控制评价应当由（)指定的部门组织实施。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.总办会

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匿名网友[89.***.***.54]选择了 D
1天前
匿名网友[58.***.***.59]选择了 C
1天前
匿名网友[58.***.***.94]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
商业银行的高级管理层操作风险管理主要职责包括（）

A. 在操作风险的日常管理方面，对风险管理委员会负最终责任；

B. 负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；

C. 全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；

D. 为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；

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第2题
商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，该部门与其他部门应保持独立,确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性，主要职责包括( ) ①拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程,提交高级管理层和董事会审批 ②协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险 ③建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序 ④建立适用全行的操作风险基本控制标准,并指导和协调全行范围内的操作风险管理 A.①②③④ B.①②③ C.②③④ D.①②④
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第3题
法律风险的工作机制建设对法律风险控制能力的评价中，以下属于审核控制的内容有（）

A. 法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核，防范制度的合规性风险

B. 法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险

C. 对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见

D. 是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管

E. 是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求

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第4题
根据《商业银行内部控制评价试行办法》，商业银行评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，应重点分析（）。

A. 被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析

B. 同类银行比较

C. 监管建议

D. 可能的谅解因素

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第5题
银监会《商业银行内部控制评价试行办法》要求商业银行应建立分工合理、职责明确、（）的组织结构。

A. 报告关系清晰

B. 员工关系健康向上

C. 产权关系明晰

D. 多方共赢

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第6题
商业银行应当建立内部控制评价(),对评价工作实施全流程质量控制,确保内部控制评价客观公正
A、缺陷认定标准

B、质量控制机制

C、结果运用机制

D、频度控制标准

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第7题
商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题
商业银行下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责，总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由（）负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 董事长

D. 高级管理层

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第9题
商业银行章程应当规定,利润分配方案、重大投资、重大资产处置方案、聘任或解聘高级管理人员、资本补充方案、重大股权变动以及财务重组等重大事项不得采取()表决方式,应当由董事会()以上董事通过方可有效。
A、会议;二分之一

B、会议;三分之二

C、通讯;二分之一

D、通讯;三分之二

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