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提问人:网友sulynn2021 发布时间:2022-01-07
[多选题]

依据《中华人民共和国反洗钱法》规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有:()

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料

B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年

D.以上说法都不对

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第1题
《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,致使洗钱发生后果的处( )罚款。

A.处50万元以上500万元以下

B.处50万元以上200万元以下

C.处20万元以上500万元以下

D.处30万元以上500万元以下

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第2题
根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,()制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,现予发布,自2007年8月1日起施行。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 中国保险监督管理委员会

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第3题
《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料。

A. 报表

B. 数据信息

C. 业务凭证

D. 账簿

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第4题
《中华人民共和国反洗钱法》对金融机构的反洗钱义务有何规定()

A. 按规定建立客户身份识别制度

B. 按规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

C. 按规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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第5题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处()罚款。

A. 一万元以上五万元以下

B. 五万元以上十万元以下

C. 十万元以上二十万元以下

D. 二十万元以上五十万元以下

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第6题
反洗钱法规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的()方面有疑问的,应当重新识别客户身份。

A. 规范性

B. 有效性

C. 完整性

D. 真实性

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第7题
目前,对反洗钱内容进行专门规定的国家法律是()。

A. 《中华人民共和国反洗钱法》

B. 《中华人民共和国刑法》

C. 《金融机构反洗钱规定》

D. 《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》

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第8题
按照《中华人民共和国反洗钱法》规定,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 代理人

B. 被代理人

C. 代理人和被代理人

D. 代理人或被代理人

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第9题
动点作曲线运动时,其速度大小没有变化,因此加速度为零()

此题为判断题(对,错)。

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