题目内容
（请给出正确答案）
A.各单位应建立健全对被担保人的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，严格控制对被担保人的担保责任限额
B.各单位应建立健全对外担保台账管理制度，设置明细薄，对每笔对外担保的主体、种类、金额、期限、费用、事由、方式反担保信息用于抵押或质押的物品与权利、其他有关事项等进行全面统计分析
C.各单位提供对外担保后，应加强对担保合同、被担保人的日常管理及统一监测。各单位应要求被担保人(集团公司台并范围内全资子企业除外)每季度上报月度现金流量预算表和月度财务报表，定期监测被担保人的经营情况和财务状况，对被担保人进行跟踪和监督
D.各单位对对外担保事项应实行专人负责，持续跟踪到底，发起对外担保事项的相关业务部门为主要责任人
参考答案
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投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是()。
A.事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标
B.事前风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程
C.事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合
D.事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程
A．会计系统控制
B．调查评估
C．审批
D．日常管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.检查可以分为日常检查和年度检查
B.检查可以分为实地检查和异地检查
C.检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式
D.中国证监会可以根据实际情况，定期或不定期地对基金机构的合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等方面进行检查
A.实行事前监督、事中监督、事后监督相结合
B.日常监督与专项监督相结合
C.要求事业单位应当建立健全内部控制制度、经济责任制度、财务信息披露制度等监督制度
D.依法公开财务信息
A.符合政策法规的规范性要求
B.海量日志数据接入、日志格式标准化、日志存储、日志分析查询以及日志的集中管理
C.事前预警、事中监控和事后分析
D.以上说法均正确
A、证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
B、证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C、每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D、如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
A.强化财经纪律，杜绝账外账
B.建立健全廉洁从业内部控制制度
C.制定具体有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制
D.加强风险识别与评估，强化岗位制衡与内部监督机制
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