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提问人:网友zytkhr1 发布时间:2022-03-09
关于经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷,以下说法正确的有()。
[多选题]

关于经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷,以下说法正确的有()。

A.问卷内容应当至少包括资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

B.问卷问题不少于20个

C.由经营机构设定问卷选项的分值和权重

D.由经营机构建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系

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1天前
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1天前
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更多“关于经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷,以下说法正确的有()。”相关的问题
第1题
期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者的风险承受能力情况,其中,问卷问题应不少于15个。()
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第2题
在销售“汇利丰”产品时,关于个人客户风险承受能力评估,下列说法错误的是()

A.要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷

B.代客户填写个人投资者风险类型评估问卷

C.将理财客户划分为有投资经验客户与无投资经验客户

D.个人投资者风险类型评估问卷一年内有效

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第3题
在销售“汇利丰”产品时,关于个人客户风险承受能力评估,下列说法错误的是()。

A.要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷

B. 代客户填写个人投资者风险类型评估问卷

C. 将理财客户划分为有投资经验客户与无投资经验客户

D. 个人投资者风险类型评估问卷一年内有效

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第4题
经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息()。

A.《办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

C.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

D.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

E.中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息

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第5题
经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑____等因素,确定普通投资者的风险承
受能力,对其进行细化分类和管理。

A.收入来源

B.资产状况

C.债务

D.投资知识和经验

E.风险偏好

F.诚信状况

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第6题
证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者,影响投资者本人或合法授权人填写《投资者风险承受能力评估问卷》结果。()
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第7题
()客户购买基金时无须填写《客户风险承受能力评估测评问卷》。

A.个人投资者

B. 机构投资者

C. 军人

D. 政府公务员

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第8题
在销售“汇利丰”产品时,下列做法正确的是()。

A.要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷

B. 代客户填写个人投资者风险类型评估问卷

C. 将仅适合有投资经验客户的产品推荐给无投资经验的客户

D. 将高风险的理财产品推荐给风险承受能力为稳健型的投资者

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第9题
《中国建设银行个人客户风险评估问卷》由10道主观题目组成,问卷结果包括()。

A.客户类型(有/无投资经验)结果

B. 风险承受能力结果

C. 产品适合度结果

D. 以上都对

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第10题
风险承受能力取决于投资者的境况,收入支出状况包括()。 Ⅰ、资产额度 Ⅱ、投资期限 Ⅲ、收入支出情况 Ⅳ、

风险承受能力取决于投资者的境况,收入支出状况包括()。

Ⅰ、资产额度

Ⅱ、投资期限

Ⅲ、收入支出情况

Ⅳ、资产负债状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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