基金管理人与一般的公司不同,其内部控制的总体目标不包括()。
A.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.追求基金公司利润最大化
C.保障公司经营运作的合法合规
D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
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A.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.追求基金公司利润最大化
C.保障公司经营运作的合法合规
D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
基金管理人内部控制机制的层次一般不包含()。
A.员工自律
B.部门主管自律
C.公司管理层对人员和业务的监督控制
D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.控制活动中的不相容职务分离
B.内部环境中经营理念和经营风格
C.事项识别中的不同管理事项的分类
D.行为监控中的特定人员分别管理
A.行为监控中的特定人员分别管理
B.事项识别中的不同管理事项的分类
C.控制活动中的不相容职务分离
D.内部环境中经营理念和经营风格
A.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
A.基金管理公司对其管理的基金必须以基金为会计核算主体,而不能以基金管理公司为会计核算主体
B.因基金管理公司是基金会计核算的责任主体,故基金托管人不需对基金进行会计核算
C.基金管理公司各机构、部门和岗位职责应当保护相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
D.基金管理公司管理的特定资产管理计划不仅要与同一管理人管理的其他证券投资基金独立建账、独立核算,也必须保证不同特定资产管理计划之间要独立建账、独立核算
基金管理人内部控制的()要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
基金管理人的内部控制机制的层次包括()。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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