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提问人:网友littlebench 发布时间:2022-01-06
[单选题]

()准风险事件由支行合规经理负责。

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匿名网友[45.***.***.204]选择了 D
1天前
匿名网友[31.***.***.126]选择了 B
1天前
匿名网友[177.***.***.94]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“()准风险事件由支行合规经理负责。”相关的问题
第1题
()类准风险事件由(二级分行内控合规部门所属的检查中心)负责。

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第2题
特别重大准风险事件由()负责。

A.总行

B. 一级(直属)分行

C. 二级分行

D. 支行

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第3题
风险事件等级评定工作由()内控合规部门集中组织实施,实行集约化管理。

A.总行

B. 一级(直属)分行

C. 二级分行

D. 支行

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第4题
以下关于授权的表述中,符合我行授权管理制度规定的包括()

A.农业银行股东大会对总行行长的授权管理工作由董事会办公室负责;

B.支行未设内控合规部,转授权管理工作由办公室或其他部门承担;

C.特别授权具有相对独立性,基本授权调整或终止的,不影响特别授权的效力。但基本授权调整后,授权范围和权限额度大于特别授权的,可以适用基本授权;

D.授权执行过程中突发的重大风险事件,受权人应立即报告总行授权管理部门。

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第5题
驻地行整体作为(),承担风险防控工作的主体责任,支行长是支行风险管理的第一责任人。风险经理作为(),负责监督、督促驻地行内控合规及风险管理工作的落地执行,主要承担监督管理责任,实现内部控制的纵向制衡和横向威慑

A.一道防线

B.二道防线

C.三道防线

D.四道防线

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第6题
县级支行开展的检查,由()统一编号。A.上级行内控合规部门B.风险管理部C.项目主办部门D.同级行负责

县级支行开展的检查,由()统一编号。

A.上级行内控合规部门

B.风险管理部

C.项目主办部门

D.同级行负责内控合规管理工作的部门

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第7题
下列关于合规管理定期报告频率和路线的说法,错误的是()。

A.一级支行和二级支行承担合规管理职责的人员应每半年向本机构负责人和上级合规管理部门(或岗位)提交本机构合规管理报告

B.一级分行和二级分行合规管理部门应每半年向本级机构负责人和上级合规管理部门提交本机构合规管理报告

C.总行合规管理部门应每年向董事会和高级管理层提交全行合规管理状况报告

D.合规管理临时报告可根据实际需要随时发起,发生重大合规风险事件或受到监管处罚等情形应当及时报告

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第8题
《平顶山银行全面风险管理办法》第十二条:营业管理部、各分行设立风险合规部,负责辖内各机构的全面风险管理工作。支行一般不单独设立风险管理部门,相关工作由风险管理岗负责()
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第9题
下列关于合规政策的落实的说法,正确的是()。A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件

下列关于合规政策的落实的说法,正确的是()。

A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

B.各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施,定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责

C.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

D.合规与风险控制部主要负责识別、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向督察长提出合规建议和报告

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第10题
一般关注类准风险事件主要由()负责。

A.一级(直属)分行

B. 二级分行

C. 支行

D. 网点

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