()准风险事件由支行合规经理负责。
A.特别关注
B. 重点关注
C. 关注
D. 一般关注
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A.特别关注
B. 重点关注
C. 关注
D. 一般关注
A.农业银行股东大会对总行行长的授权管理工作由董事会办公室负责;
B.支行未设内控合规部,转授权管理工作由办公室或其他部门承担;
C.特别授权具有相对独立性,基本授权调整或终止的,不影响特别授权的效力。但基本授权调整后,授权范围和权限额度大于特别授权的,可以适用基本授权;
D.授权执行过程中突发的重大风险事件,受权人应立即报告总行授权管理部门。
A.一道防线
B.二道防线
C.三道防线
D.四道防线
县级支行开展的检查,由()统一编号。
A.上级行内控合规部门
B.风险管理部
C.项目主办部门
D.同级行负责内控合规管理工作的部门
A.一级支行和二级支行承担合规管理职责的人员应每半年向本机构负责人和上级合规管理部门(或岗位)提交本机构合规管理报告
B.一级分行和二级分行合规管理部门应每半年向本级机构负责人和上级合规管理部门提交本机构合规管理报告
C.总行合规管理部门应每年向董事会和高级管理层提交全行合规管理状况报告
D.合规管理临时报告可根据实际需要随时发起,发生重大合规风险事件或受到监管处罚等情形应当及时报告
下列关于合规政策的落实的说法,正确的是()。
A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
B.各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施,定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责
C.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
D.合规与风险控制部主要负责识別、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向督察长提出合规建议和报告
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