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提问人：网友154336271 发布时间：2022-09-27
[判断题]

根据《兴业证券股份有限公司金融营销宣传行为暂行管理办法》，该办法规定不得“通过视频号等进行产品营销宣传推介”，基于该规定，公司暂未允许分支机构直接通过视频媒体开展具体公募产品的推介（）

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第1题
私自以兴业证券的名义、使用公司的LOGO在各种信息平台（宣传单张、广告、互联网、手机短信等任何形式）进行营销和宣传（）
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第2题
证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币（)。A.30

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。

A.30亿元

B.40亿元

C.60亿元

D.100亿元

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第3题
证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币（)。A.60亿

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。

A.60亿元

B.50亿元

C.40亿元

D.30亿元

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第4题
根据《兴业证券股份有限公司投资者适当性管理办法》规定，员工禁止进行下列销售产品或者提供服务的活动（）

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

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第5题
根据《76号文》的规定，金融营销宣传行为共有“九不准”。（)
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第6题
根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》中的“金融营销宣传行为规范”，金融机构应建立健全金融营销宣传的（）

A.内控制度

B.管理机制

C.行为监测工作机制

D.行为监测工具

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第7题
（）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。

A.证券金融公司

B.证券公司

C.转融通公司

D.金融公司

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第8题
根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为()

A.一般合伙企业

B.有限合伙企业

C.股份有限公司

D.有限责任公司

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第9题
根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》，金融机构要加强对（）金融营销宣传行为的监督

A.广告投放媒体

B.业务合作方

C.广告设计方

D.以上都不对

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第10题
根据《中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》（银发〔2019〕316号），不得利用政府公信力进行金融营销宣传（）
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