题目内容
（请给出正确答案）
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()
A．基本风险和非基本风险
B．系统风险和非系统风险
C．证券自营业务风险和代理买卖证券风险
D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
简答题官方参考答案
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A．公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负
B．公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情节严重的
C．公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上
D．公司年度报告审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元占公司净资产值的50%以上
A．每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
B．申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者99999.9万股
C．同一证券账户的多次申购委托除第一次申购外，均视为无效申购
D．新股申购一经确认，不得撤销
A．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B．对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
A．挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题
B．侵占和损害客户的合法权益
C．处于风险的考虑，未经客户的允许违背客户的交易指令
D．根据市场行情向客户担保收益
E．为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令
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