题目内容
（请给出正确答案）
A.防止外来人员在银行营业场所销售产品
B.张贴、悬挂、摆放的产品宣传资料符合监管要求
C.可以推销不属于本银行的产品，以获得高额的佣金提成
D.避免非相关人中偷窥客户信息
参考答案
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网友提供的答案
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A．这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
B．专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
C．合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突
D．合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权
关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。
A.独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
B.专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
C.合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项
D.合规部门有经营决策权
下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应该有独立地位，合规管理应该独立于其他各项业务经营活动。
A.专业性原则
B.公正性原则
C.主观性原则
D.独立性原则
39 ．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 () 。
A ．市场风险
B ．合规风险
C ．经营风险
D ．操作风险
A.业务、管理、合规、主体
B.业务、主体、合规、管理
C.合规、主体、业务、管理
D.合规、管理、业务、主体
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