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提问人:网友shmilyfan 发布时间:2022-01-06
[多选题]

证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A.信用风险

B.购买人风险

C.市场风险

D.流动性风险

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匿名网友[189.***.***.119]选择了 A
1天前
匿名网友[206.***.***.125]选择了 A
1天前
匿名网友[207.***.***.250]选择了 C
1天前
匿名网友[212.***.***.12]选择了 D
1天前
匿名网友[206.***.***.20]选择了 D
1天前
匿名网友[133.***.***.213]选择了 C
1天前
匿名网友[208.***.***.200]选择了 C
1天前
匿名网友[12.***.***.202]选择了 A
1天前
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更多“证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等”相关的问题
第1题
下列说法错误的是()。

A.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介

B.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策, 并由代理人签字确认

C.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

D.证券公司应当披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系

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第2题
利益冲突管理的基本原则主要包括()

A.利益冲突管理的首要任务是识别

B.证券公司要采取适当措施管理利益冲突,保护特定客户或公众的利益,如信息隔离、交易限制和信息披露等

C.如果发现该利益冲突的负面影响无法有效控制,证券公司应当停止业务活动,制止实际冲突的发生或继续,或采取措施确保客户利益获得优先保护。

D.利益冲突违反法律法规,证券公司应完全杜绝

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第3题
在客户融资融券期间,关于其他权益处理的说法正确的有()。A.证券发行人向原股东配售股份的,或者
在客户融资融券期间,关于其他权益处理的说法正确的有()。

A.证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

C.登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

D.证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

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第4题
在客户融资融券期间,关于其权益处理的说法,正确的是()。A.证券发行人向原股东配售股份的,或者证券
在客户融资融券期间,关于其权益处理的说法,正确的是()。

A.证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

C.登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

D.证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

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第5题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题
在客户融资融券期间,关于其他权益处理的说法正确的有()。(1分)A.证券发行人向原股东配售股份
在客户融资融券期间,关于其他权益处理的说法正确的有()。(1分)

A.证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的 实际余额设置配股权或优先认购权,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的 明细数据

B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

C.登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

D.证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

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第7题
在客户融资融券期间,关于其权益处理的说法,正确的是()。A.证券发行人向原股东配售股份的,或者
在客户融资融券期间,关于其权益处理的说法,正确的是()。

A.证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先数据

B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

C.登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

D.证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

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第8题
证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。

A.托管

B.质押

C.留置

D.第三方存管

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第9题
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托
方式的,必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交,其委托记录可以不保存。 ()

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第10题
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托
方式的,必须做出委托记录。客户的证券买卖委托,如果未成交,其委托记录可以不保存。()

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