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提问人:网友zhb_999 发布时间:2022-01-06
[多选题]

银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是()。

A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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匿名网友[42.***.***.6]选择了 ABCD
1天前
匿名网友[3.***.***.81]选择了 A
1天前
匿名网友[158.***.***.60]选择了 A
1天前
匿名网友[212.***.***.8]选择了 D
1天前
匿名网友[24.***.***.183]选择了 B
1天前
匿名网友[111.***.***.3]选择了 D
1天前
匿名网友[177.***.***.151]选择了 B
1天前
匿名网友[151.***.***.20]选择了 A
1天前
匿名网友[152.***.***.50]选择了 A
1天前
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更多“银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是()。A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同”相关的问题
第1题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,以下关于银行业金融机构落实案件责任追究制度的做法中,错误的是:()

A.对于主动反映、举报案件线索的,可以减去追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任

B.对于自查发现、主动揭露案件的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任

C.对于案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息导致损失进一步扩大等问题的,应对案发分支机构和上级机构有关责任人员从重问责

D.对于案发后为逃避责任有意以民事诉讼替代刑事诉讼导致损失进一步扩大等问题的,应对案发分支机构和上级机构有关责任人员从重问责

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第2题
具有下列__情形之一的,银行业金融机构应对案件责任人员从重问责()

A.发生重大案件的

B.对一年内发生的两起以上案件负有责任的

C.管理严重失职,内部控制严重失效导致案件发生

D.瞒报或多次迟报、漏报案件信息的

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第3题
银行业金融机构要按照依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究的原则对案件责任人员实施责任追究,切实做到()
A.谁的责任谁承担

B.对于主动反映、举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任

C.对于自查发现、主动揭露案件的,可以从轻或减轻追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任

D.对于案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息和为逃避责任有意以民事诉讼替代刑事诉讼导致损失进一步扩大等问题的,应对案发分支机构和上级机构有关责任人员从重问责

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第4题
出现下列哪些情形的, 银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重问责()

A.发生重大案件的

B.管理严重失职,内部控制严重失效,导致案件发生的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,导致案件发生的

D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理, 从而引发 案件或导致案件情节进一步加重的

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第5题
因不可抗力造成违法违规的,银行业金融机构可免于追究有关案件责任人员的责任。()
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第6题
在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有记录的,银行业金融机构可免于追究有关案件责任人员的责任。()
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第7题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映、举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。()
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第8题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息和为逃避责任有意以民事诉讼替代刑事诉讼导致损失进一步扩大等问题的,应对案发分支机构和上级机构有关责任人员()。
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息和为逃避责任有意以民事诉讼替代刑事诉讼导致损失进一步扩大等问题的,应对案发分支机构和上级机构有关责任人员()。

A、免于追究

B、从轻或减轻追究

C、从重问责

D、以上都不是

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第9题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度规定,按照()的原则对案件责任人员实施责任追究,防止问责扩大化和问责不到位,切实做到谁的责任谁承担。

A.依法依规

B.实事求是

C.权责对等

D.责任明确

E.逐级追究

F.三级追究

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第10题
瞒报或多次迟报、漏报案件信息的,银行保险机构应对案件责任人员从重问责()
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