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提问人：网友xiaoruilian 发布时间：2022-01-07
[多选题]

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

A.保障客户资产安全

B.防止风险传递

C.方便投资者

D.有利于证券公司业务创新

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匿名网友[230.***.***.123]选择了 D
1天前
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1天前
匿名网友[12.***.***.158]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制”相关的问题
第1题
第三方存管业务必须遵循“券商托管证券，银行监管资金”原则，即我行负责投资者客户（），现金存取。

A. 交易结算资金的管理和划拨

B. 证券交易、清算等业务

C. 结算资金、证券交易

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第2题
关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是（ ）。

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第3题
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。

A. 2年

B. 3年

C. 4年

D. 5年

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第4题
先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是( )。

A．多头套期保值

B．空头套期保值

C．交叉套期保值

D．平行套期保值

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第5题
发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场称为( )。A
发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为( )。

A.一级市场

B.场外市场

C.初级市场

D.场内市场

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第6题
下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（ ）。

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第7题
当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。

A. 份额

B. 固定股息

C. 市值

D. 面值

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第8题
公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( )。 A.公司债券的期限为1年以上B.公
公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ）。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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第9题

封闭式基金名词解释

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