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提问人:网友文旻昊 发布时间:2022-06-14
[主观题]

下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中错误的是()。

A.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度

B.证券公司从事股票期权经纪业务,应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度,全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险

C.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书

D.证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的,应当具备证券自营业务资格。不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易。

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第1题
下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是()A.投资者应当在证券公司、期

下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是()

A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书

B.不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易

C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度

D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

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第2题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有()。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
下列说法中错误的是()。

A.证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以营销本公司提供的经纪业务、

B.证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以营销本公司提供的经纪业务

C.证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以受他人委托代销其他公司产品及服务

D.证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

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第4题
关于证券经纪业务,以下说法错误的是()。A. 在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B. 在证券经纪业

关于证券经纪业务,以下说法错误的是()。

A. 在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B. 在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C. 在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券

D. 在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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第5题
关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.在证券经纪业务

关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。

A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券

D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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第6题
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有()。①证券登记

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有()。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金,并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

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第7题
证券公司可以从事的业务包括()。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行

证券公司可以从事的业务包括()。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

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第8题
下列说法中错误的是()。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而

下列说法中错误的是()。

A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

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第9题
证券公司可以从事的业务包括()。Ⅰ.股票期权经济业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以

证券公司可以从事的业务包括()。Ⅰ.股票期权经济业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题
下列关于场外衍生品的说法中错误的是()。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交

下列关于场外衍生品的说法中错误的是()。

A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

C.关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案

D.关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

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第11题
关于证券公司从事的业务,下列说法正确的是()。A.证券公司可以从事证券经纪业务B.证券公司不得从

关于证券公司从事的业务,下列说法正确的是()。

A.证券公司可以从事证券经纪业务

B.证券公司不得从事证券资产管理

C.证券公司只能从事证券自营业务

D.证券公司不能从事证券承销与保荐业务

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