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提问人:网友jellyku 发布时间:2022-01-07
[主观题]

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证

券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

A.正确

B.错误

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第1题
以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A.20%

B.30%

C.35%

D.45%

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第2题
股票可能使投资者遭受经济利益的损失,这是股票的()特征。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.参与性

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第3题
境外上市外资股以()标明面值,采取记名股票的形式发行的。

A.港元

B.美元

C.人民币

D.上市地货币

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第4题
按()基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

A.投资目标

B.投资标的

C.基金的组织形式不同

D.基金是否可自由赎回和基金规模是否固定

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第5题
某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票,持有一年,分得现金股利1.5元,则股利收益率是()。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

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第6题
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()有期徒刑或者拘役。

A.2年以下

B.3年以下

C.4年以下

D.5年以下

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第7题
为保证证券市场的稳定,稳定市场的政策与制度安排有()。

A.涨跌停板规定

B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施

D.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市

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第8题
我国企业债券的发展大致经历的阶段有()。

A.1984~1986年是我国企业债券发行的萌芽期

B.1987~1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期

C.1993~1995年是我国企业债券发行的整顿期

D.从1996年起,我国企业债券的发行进入了再度发展期

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第9题
按基金投资的分散化程度,可将股票基金划分为()。

A.场内股票基金

B.一般股票基金

C.场外股票基金

D.专门化股票基金

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第10题
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以()。

A.修改公司章程

B.向股东会提出议案

C.推选经理候选人

D.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

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