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提问人：网友zytt123
发布时间：2022-01-07
[判断题]
无法进行受益所有人身份识别工作，或者经评估超过本机构风险管理能力的，可以与其建立或者维持业务关系。（)
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第2题
义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。()
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此题为判断题(对，错)。
第3题
受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的，义务机构可以参照()受益所有人判定标准执行。无法参照执行的，义务机构可以将其主要负责人、主要管理人或者主要发起人等判定为受益所有人。
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A.公司
B.信托
C.基金
D.合伙企业
第4题
受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指：义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。（）
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此题为判断题(对，错)。
第5题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是:()。
A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
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B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
第7题
银行和支付机构应严格按照《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》要求,对相关个人实施()年内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务,并不得为其新开立账户的惩戒措施。
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A、2
B、3
C、5
D、10
第8题
以下说法错误的是()。
A、反洗钱宣传只针对一般员工，与高级管理层无关
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B、宣传方式可灵活多样
C、对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规，中外反洗钱监管处罚实例等
D、对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册，利用金融机构内部办公网络或信息网络，内部刊物等方式开展宣传
