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提问人:网友jiangkehong 发布时间:2022-01-06
[主观题]

在债券质押式回购的结算中,对于融资方结算参与人违约处理的说法,错误的是()。A.质押券欠库的,融

在债券质押式回购的结算中,对于融资方结算参与人违约处理的说法,错误的是()。

A.质押券欠库的,融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券

B.质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的,中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索

C.从违约后第二个交易日起,中国结算公司有权依法处分质押券,以冲抵结算参与人未支付的融资回购业务应付资金、利息违约金及处分质押券所产生的全部费用

D.质押券处分所得超过算参与人未支付的融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用的部分,由结算公司予以留存

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第1题
以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有()。

A. 质押券欠库的,融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券

B. 质押券欠库的,中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

C. 在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内,融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的,中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报

D. 质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的,中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索

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第2题
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以()的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第3题
上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供()信息。

A.上月资产市值

B.上月资产净值

C.上月资产总值

D.上月资产平均值

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第4题
()是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

A.本金风险

B.流动性风险

C.重置风险

D.价差风险

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第5题
证券公司代办股份转让业务的主办业务包括()。

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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第6题
证券营业部对客户委托的申报方式包括()。

A.无形席位申报

B.有形席位申报

C.场外申报

D.场内申报

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第7题
证券交易委托指令的内容包括()。

A.买卖方向

B.证券代码

C.委托数量

D.证券账户号码

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第8题
连续竞价其间,上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括()。

A.证券代码

B.前收盘价格

C.当日累计成交金额

D.当日累计成交数量

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第9题
证券市场的有效性包括()。

A.证券市场的低成本

B.证券市场的高成本

C.证券市场的稳定性

D.证券市场的高效率

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第10题
证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。()
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