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提问人：网友phoen_ix 发布时间：2022-01-07
[多选题]

为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。

A.电话查询

B.网上查询

C.书面查询

D.在营业场所公示

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匿名网友[123.***.***.125]选择了 D
1天前
匿名网友[79.***.***.207]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业”相关的问题
第1题
证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。()
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第2题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下()原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑥

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第3题
根据《证券法》规定,申请公司债券上市交易,不需要向证券交易所报送()。A.公司营业执照B.公司章程C.
根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送()。

A.公司营业执照

B.公司章程

C.申请公司债券上市的董事会决议

D.公司债券使用管理办法

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第4题
下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是()。A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非
下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是()。

A.下设机构

B.为他人从事场外配资

C.投资非上市公司股权

D.从事实体业务

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第5题
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

A.1~3年

B.3~5年

C.5~10年

D.终身

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第6题
自营业务中涉及( )等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.自营规模

B.风险限额

C.资产配置

D.业务范围

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第7题
下列决议中,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司增加注册资
下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（ ）。

Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司增加注册资本

Ⅲ．有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ．公司对外担保

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢ

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第8题
证券公司申请融资融券业务资格的，最近()年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第9题
《公司法》保护的是( )的合法权益。Ⅰ.股东Ⅱ.总经理Ⅲ.债权人Ⅳ.职工A.ⅠⅢB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅡⅢ
《公司法》保护的是（ ）的合法权益。

Ⅰ．股东Ⅱ．总经理Ⅲ．债权人Ⅳ．职工

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅡⅢ

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