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提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-02-08
[主观题]

中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案（）

A．首席风险官的培训情况和考试成绩

B．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C．首席风险官的身份、学历、学位证明

D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

简答题官方参考答案 （由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
A,B,D
更多“中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案（）”相关的问题
第1题
首席风险官应当保守期货公司的()
A．重大投资计划

B．风险事项资料

C．工作资料

D．商业秘密和客户信息

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第2题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续()次不参加培训,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施
A．22

B．23

C．33

D．32

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第3题
首席风险官应当遵守(),忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责
A．法律

B．行政法规

C．期货业协会的规定

D．期货公司章程

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第4题
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
A．期货公司董事长

B．董事会常设的风险管理委员会

C．监事会

D．中国证监会

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第5题
铁壳开关的电气图形为(),文字符号为QS

A．img src='https://status.shangxueba.com/ask/shiti/2020/2020-12-18/2016101217133920712.png' />

B．img src='https://status.shangxueba.com/ask/shiti/2020/2020-12-18/2016101217135594309.png' />

C．img src='https://status.shangxueba.com/ask/shiti/2020/2020-12-18/2016101217141383906.png' />

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第6题
期货公司从事金融期货结算业务,应当遵守()
A．《证券结算管理办法》

B．《证券交易管理办法》

C．《期货公司金融期货结算业务试行办法》

D．《期货交易条例》

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第7题
首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施
A．监管谈话

B．出具警示函

C．责令更换

D．免职

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第8题
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在()年以上
A．5

B．8

C．3

D．6

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第9题
非结算会员的结算准备金余额()规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者自行平仓
A．低于

B．高于

C．等于

D．不等于

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第10题
非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对()的持仓强行平仓
A．非结算会员

B．特别结算会员

C．非结算会员客户

D．特别结算会员客户

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