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提问人：网友罗琼发布时间：2022-01-07

[判断题]

从业人员不得接受影响正常履行职责的食宿、旅游、健身、娱乐等消费活动安排。（)

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第1题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是()。

A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突

B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突

C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务

D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

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第2题

从业人员不得利用职权和职务上的便利谋取不正当利益,不得利用职权和职务上的影响力为亲属及身边工作人员谋取利益。()

此题为判断题(对，错)。

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第3题

小吴曾在某银行风险管理部工作,现已离职。经查证,其在职期间违反清廉从业规范。下面哪项是正确的()

A.追究小吴责任，并对负有管理职责的相关责任人进行调查

B.小吴已离职，并就职于监管机构，追究其责任可能遭遇报复，应低调宽松处理

C.小吴开设公司，是该银行的大客户。为了经营业绩，应将此事秘密处理

D.小吴在职期间，协助行长经营有功，可酌情将功抵过

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第4题

从业人员不得利用职权和职务上的便利谋取不正当利益,下列行为正确的是()

A.为亲属出国(境)定居、留学、探亲等向个人或者机构索取资助

B.默许身边工作人员收受回扣

C.亲属经商需要贷款时，发放担保贷款的条件和其他借款人同类贷款条件相同

D.利用客户信息从竞争对手处谋取高额报酬

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