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（请给出正确答案）
A.张某未在上海银行开立账户，持现金在柜面办理现金汇款且交易金额为人民币1.5万元。
B. 李某未在上海银行开立账户，持现金在柜面办理现金汇款且交易金额为人民币1万元。
C. 客户在柜面做无折存业务，交易金额1000美元。
D. 储蓄通存通兑业务
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更多“下列业务，属于一次性业务的（），审核客户的有效身份证件或其他证明文件，并留存复印件。”相关的问题
A.张某未在上海银行开立账户，持现金在柜面办理现金汇款且交易金额为人民币1.5万元。
B.李某未在上海银行开立账户，持现金在柜面办理现金汇款且交易金额为人民币1万元。
C.客户在柜面做无折存业务，交易金额1000美元。
D.储蓄通存通兑业务
A.联社需根据实际情况审核汇款信息，并作出是否同意汇款的决定
B. 挂账的发起渠道，失败的具体原因
C. 审核客户提交的签约账号是否存在欠费
D. 审核账户是否关联过支票
A.联社需根据实际情况审核汇款信息，并作出是否同意汇款的决定
B.挂账的发起渠道，失败的具体原因
C.审核客户提交的签约账号是否存在欠费
D.审核账户是否关联过支票
A.挂账的发起渠道，失败的具体原因
B. 审核客户提交的扣费账户是否真实、合法
C. 审核客户提交的签约账号是否存在欠费
D. 审核账户是否关联过支票
A.检查客户是否开通小额通存通兑业务
B. 以转账办理通兑业务的，检查转入账户是否开通小额通存通兑业务
C. 个人存款账户存折（卡）密码是否正确
D. 客户一次性取现金额在10万元（含）以上的，是否提前1天以电话等形式与我行（社）预约
A.客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等
B.要求以虚假、失效的开户资料，或以匿名或假名建立业务关系或进行交易
C.对单位和个人身份信息存在疑义，要求出具辅助证件，单位和个人拒绝出示的
D.单位和个人组织他人同时或分批开立账户的
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。
A. 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B. 操作失误为客户买入非委托人本意的证券
C. 工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领
D. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
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