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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-30
[判断题]

对于合作机构参与或授意借款人伪造资料、虚构交易、虚高评估价、挪用信贷资金、以本行名义乱收费、销售欺骗等不诚信行为,根据《广发银行零售信贷业务推荐合作方管理办法》(广发银规章〔2020〕75号),须立即停止合作,并保留我行追溯权利()

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第1题
信贷全流程合规管理各环节责任人有下列行为之一的,按有关要求从严追究责任,涉嫌违法的,移送司法部门处理()

A.帮助、默许借款人伪造有关资料(含在信贷管理系统中录入虚假数据)套取、骗取农合机构信用的

B.按照领导或有关方面授意进行审查,或未分析和揭示信贷材料明显存在的风险点等,误导有权审批人的

C.贷审会运作组织方式、议事规则流程、宏观政策把握等明显违反贷审会制度和议事规则,违规审议通过相关信贷事项的

D.审批化整为零、空壳公司贷款等不符合条件贷款的

E.理(董)事长参与(列席)贷审会、干预贷审会、对发表不同意见和投不同票的贷审会委员进行动员投同意票或打击报复的

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第2题
任何单位或个人不得以任何方式授意、指使、强令会计机构、会计人员伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,提供虚假财务会计报告。()
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第3题
单位负责人可以以任何方式授意、指使、强令会计机构、会计人员伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他
会计资料,提供虚假财务会计报告。()
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第4题
下列各某部门在组织对A上市公司进行例行检查时发现以下事实:A公司由于经营管理和市场方面的原因,经营业绩滑坡,为了获得配股资格,A公司的负责人林某要求公司财务总临吕某对该年度的财务数据进行调整,以保证公司的净资产收益率符合配股条件。吕某组织公司会计人员万某以虚做营业额、隐瞒费用和成本开支等方法调整了公司财务数据。A公司根据调整后的财务资料申请配股并获批准发行。 要求:根据上述资料,回答问题。 A公司的负责人林某要求财务总监吕某对该年度的财务数据进行调整,其行为违反了《会计法》关于()的规定。

A.单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责

B.各单位对会计凭证、会计账簿、财务会计报告和其他会计资料应当建立档案,妥善保管

C.单位负责人应当保证会计机构、会计人员依法履行职责,不得授意、指使、强令会计机构、会计人员违法办理会计事项

D.任何单位或者个人不得以任何方式授意、指使、强令会计机构、会计人员伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,提供虚假财务会计报告

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第5题
任何单位或者个人不得以任何方式授意、指使、强令会计机构、会计人员伪造、变造会计资料,提供虚假财务会计报告()
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第6题
以下说法正确的是()

A.严禁本行员工受理、调查、审查、审批本人或本人亲属的石油职工信用贷款

B.严禁对已查知有恶意违约记录或提供虚假身份证件等虚假申请资料的借款人发放石油职工信用贷款

C.严禁我行工作人员与其他机构串谋,对不具备真实交易行为的借款人发放石油职工信用贷款

D.严禁强令、授意贷款审批人审批贷款

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第7题
任何单位或者个人不得以任何方式授意、指使、强令会计机构、会计人员伪造、变造(),提供虚假财务会计报告

A.会计凭证

B.会计帐簿

C.会计系统

D.其他会计资料

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第8题
任何单位或者个人不得以任何方式授意、指使、强令会计机构、会计人员伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,提供虚假财务会计报告()
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第9题
任何单位或者个人不得以任何方式授意、指使、强令会计机构、会计人员伪造、变造会计凭证、会计账簿和
其他会计资料,提供虚假财务会计报告.【】

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第10题
对于个人信贷业务,审批主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。

A.越权或变相越权审批信贷业务;

B. 逆程序或变相逆程序审批信贷业务;

C. 向不符合农业银行信贷政策的客户授予信用

D. 与客户串通,伪造有关资料骗取银行信用的;

E. 通过授意、暗示等方式严重影响信贷人员独立调查、审查的。

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第11题
“PS”检附资料是指:推广人员伪造、变造申请人检附资料,或授意申请人及他人伪造、变造申请人检附资料()
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