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提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-13
[多选题]

根据《光大证券股份有限公司从业人员证券交易行为监控管理办法》，从业人员不得私下接受客户委托买卖证券，不得登录客户账户，替客户办理（）等事宜

A.账户开立、注销、转移

B.证券认购、交易

C.资金存取、划转、查询

D.风险测评

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第1题
根据《光大证券股份有限公司从业人员证券交易行为监控管理办法》，从业人员不得私下接受客户委托买卖证券，不得登录客户账户，替客户办理（）等事宜。

A.证券认购、交易

B.账户开立、注销、转移

C.资金存取、划转、查询

D.风险测评

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第2题
根据公司《华西证券股份有限公司从业人员证券投资行为管理办法》（华证股（2020)346号)，公司从业人员不能交易的标的证券包括（)。

A.ETF

B.可交债

C.基金

D.可转债

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第3题
根据证券从业人员的行为准则，从业人员()。

A.不得接受代理客户买进或卖出证券的委托

B.不得劝诱客户参与证券交易

C.不得向客户保证收益

D.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

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第4题
证券法明确禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。（)
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第5题
禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管
理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导。()

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第6题
证券从业人员经过分析，可以劝诱客户参与证券交易。 （）

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第7题
关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

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第8题
我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的( )。

A.上海华商证券交易所

B.北京证券交易所

C.上海证券物品交易所

D.天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司

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第9题
以下不属于公司从业人员的禁止性行为是（)。

A.欺诈客户

B.操纵证券市场

C.借用他人的证券账户从事证券交易

D.开立证券账户

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第10题
根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的说法正确的有：（）

A.在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

B.在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券

C.禁止法人利用他人账户从事证券交易

D.国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票

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第11题
我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的()。

A.上海证券物品交易所

B. 上海华商证交所

C. 北京证交所

D. 天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司

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