农村中小金融机构在加强法律风险管理制度体系建设过程中,明确法律风险管理部门(或合规与风险管理部门)为规章制度的综合管理部门,主要负责的工作不包括()
A.规划规章制度体系
B.制定规章制度管理规范
C.内部审计
D.审核规章制度和起草其他综合性制度
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A.规划规章制度体系
B.制定规章制度管理规范
C.内部审计
D.审核规章制度和起草其他综合性制度
A.明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任
B.明确农村中小金融机构高级管理层的职责,包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序,及时了解法律风险管理水平及其管理状况
C.法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作,要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告
D.强化各部门、各岗位的职责,建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制
A.错误
B.正确
A.建立完善科学的法律风险指标
B.加强系统建设,实现系统优化和法律风险防控的有机结合
C.逐步将过程控制、日常监测、预警机制纳入法律风险防控体系
D.不断提升农村中小金融机构法律风险管理系统化、专业化和标准化水平
E.将法律专业人员排除在农村中小金融机构决策之外
A.农村中小金融机构为优化法律风险管理,对本机构法律风险管理制度建设,依据一定客观评价标准进行测评
B.农村中小金融机构为优化法律风险管理,对本机构法律风险管理实际操作,依据一定客观评价标准进行测评
C.农村中小金融机构为优化法律风险管理,对本机构法律风险管理实施效果,依据一定客观评价标准进行测评
D.农村中小金融机构为优化法律风险管理,对本机构法律风险管理实施效果,依据一定主观评价标准进行测评
A.明确责任,强化制度建设管理
B.确保与法律及监管要求的一致性
C.突出法律风险管理重点,注重针对性和可操作性
D.引入制度体系评价标准,确保制度及时更新
E.强化内部审计,确保制度建设与执行得到有效约束
A.防范法律风险,促进农村中小金融机构规范管理、依法经营
B.实现法律风险的规范化管理
C.全面提升法律风险管理能力
D.强化法律风险管理文化的培育
E.有利于提高公众认可度
A.正确理解法律风险的性质和特征
B.明确法律风险管理文化的核心理念
C.加强法律风险培训,注重打造法律风险的信息交流平台
D.把法律风险等同为诉讼风险
A.稽核部门
B.法律与合规部门
C.操作风险管理部门
D.董事会
A.担保类法律风险
B.人力资源类法律风险
C.合同类法律风险
D.运营类法律风险
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