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提问人：网友zhshgap 发布时间：2022-01-06
[多选题]

期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的()等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。

A.基本情况

B.相关投资经历

C.财务状况

D.诚信状况

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1天前
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第1题
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》于（）起实施。

A. 2009年2月8日

B. 2009年10月8日

C. 2010年2月8日

D. 2009年10月8日

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第2题
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。

A. 基本情况

B. 相关投资经历

C. 财务状况

D. 诚信状况

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第3题
下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。

A. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

B. 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单

C. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

D. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

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第4题
期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

A. 国务院

B. 期货业协会

C. 中国证监会

D. 国务院期货监督管理机构

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第5题
期货公刮会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的有()。

A．基本情况15分

B．相关投资经历15分

C．财务状况50分

D．诚信状况20分

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第6题
对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有()。

A．中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

B．中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

C．监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

D．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

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第7题
下列说法正确的有()。

A．中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚

B．取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

C．期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中国金融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分

D．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

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第8题
下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有()。

A．首席风险官向期货公司董事会负责

B．首席风险官向期货公司监事会负责

C．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员

D．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

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第9题
保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 ()
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第10题
某期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过()万元。

A．600

B．700

C．800

D．900

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