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提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-06
[判断题]
客户与券商开展收益互换业务，实际上是券商是利用专业的数据模型，进行精确的对冲交易，与客户实现双赢（）
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第3题
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
第7题
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（)
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是()。
A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益
C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息
第9题
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对()的保护机制。
A.咨询机构及咨询人员
B.投资者
C.媒体
D.券商
第10题
符合条件的证券公司受期货公司委托，可以将客户介绍给期货公司，并为客户开展期货交易提供一定的服
务，期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司是（）。
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A.期货佣金商（FCM）
B.券商（IB）
C.场内经纪人（FB）、助理中介人（AP）
D.期货交易顾问（CTA）
