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提问人:网友russet 发布时间:2022-01-06
[主观题]

()负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司

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第1题
下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管?()

A. 中国证监会

B. 财政部

C. 中国证监会和财政部

D. 期货交易所

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第2题
以下关于中国期货业协会的表述,正确的有()。

A.期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人

B.期货业协会的权利机构为会员大会

C.期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督

D.组织并监督交易、结算和交割

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第3题
在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。

A.3年

B.5年

C.6年

D.8年

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第4题
《期货营业部管理规定(试行)》的施行时间是()。

A.2007年4月15日

B.2009年9月1日

C.2012年5月1日

D.2012年9月15日

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第5题
申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

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第6题
在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

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第7题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A.介绍业务资格申请书

B.净资本等指标的计算表及相关说明

C.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

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第8题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。

A.净资产不低于20亿元

B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

D.净资本不低于净资产的70%

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第9题
申请期货公司经理层人员的任职资格,应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有()。

A.2名推荐人的书面推荐意见

B.期货从业人员资格证书

C.资质测试合格证明

D.申请书

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第10题
中国金融期货交易所应当从投资者的()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

A.经济实力

B.股指期货产品认知能力

C.投资经历

D.风险预测能力

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