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提问人:网友marysnow 发布时间:2022-01-07
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期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。 A. 给予多收取手续费十倍的罚款B

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。

A. 给予多收取手续费十倍的罚款

B. 责令双倍退还多收取的手续费

C. 责令退还多收取的手续费

D. 责令将多收取的手续费上缴国库

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第1题
非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从()期货保证金账户中划拨。

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司

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第2题
下列何者,非期货交易辅助人法定业务:()

A. 招揽客户从事期货交易

B. 代理期货商接受客户开户

C. 接受客户之委托单

D. 代理期货商追缴保证金

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第3题
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的()。

A. 50%

B. 70%

C. 80%

D. 120%

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第4题
会员制期货交易所章程应当载明的事项有()。

A. 会员资格及其管理办法

B. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则

C. 会员的权利和义务

D. 对会员的纪律处分

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第5题
期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?()

A. 单个股东的持股比例增加到3%以上

B. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

C. 持有5%以上股权的股东受让股权

D. 有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

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第6题
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A. 第一季度

B. 第二季度

C. 第三季度

D. 第四季度

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第7题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得()。

A. 代期货公司、客户收付期货保证金

B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割

C. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D. 提供期货行情信息

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第8题
在我国,结算担保金用于()。

A. 应对结算会员违约风险

B. 维持期货交易所各项设施的正常运行

C. 弥补期货交易所的损失

D. 补偿结算会员的投资损失

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第9题
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的制定目的包括()。

A. 督促期货公司建立健全内控、合规制度

B. 督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

C. 保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

D. 保护投资者合法权益

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第10题
甲、乙两单位蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量,根据《期货交易管理条例》的相关规定,其应承担的法律责任是()。

A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B. 责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上l00万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款

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