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提问人:网友huiyangbahu 发布时间:2022-01-07
[主观题]

下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。[2012年11月真题]A.期货经纪合同约定的手续费

下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。[2012年11月真题]

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

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更多“下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。[2012年11月真题]A.期货经纪合同约定的手续费”相关的问题
第1题
长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出,于2009年6月与期货公司长城营业部签订期货经纪合同,教育局从事了数笔期货交易,10月该营业部超出经营范围,与教育局签订补充协议,借入教育局的300万元进行期货自营,11月该营业部亏损200万元,无力偿还借款。

根据上述材料,请回答以下问题。

A. 根据上述材料,请回答以下问题。

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第2题
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。[2012年11月真题]

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

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第3题
全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向()报告。[2012年5月真题]

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.协议双方住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

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第4题
.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ()[2010年9月真题]
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第5题
证券交易特征主要表现在以下哪几个方面()

A.公平性

B.流动性

C.风险性

D.公开性

E.收益性

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第6题
证券经纪业务的特点有()

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

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第7题
由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ‘()

A.交收失误引起的风险

B.无权或越权代理而造成的风险

C.证券公司工作人员申报差错引起的风险

D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

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第8题
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是()

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第9题
证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立,表现为开户和()两个环节。

A.证券交易过户

B.签订委托协议

C.接受具体委托

D.资金清算

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第10题
深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。 、()
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