金融机构应当建立完善以()为单位,覆盖所有业务(含产品、服务)和客户的反洗钱信息系统,及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息,对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告,并根据洗钱风险管理需要持续优化升级系统。
A.客户
B.账户
C.交易
D.资金
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A.客户
B.账户
C.交易
D.资金
商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的完整、连续、准确和可还原、可修改、可追溯。()
A.正确
B.错误
A.管理信息系统
B.业务操作系统
C.财务收支系统
D.集中授权系统
A.完整并妥善保存客户身份资料及交易记录
B.开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控有效性,按照规定对相关资产和账户采取管控措施
C.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
D.开展本业务条线反洗钱工作检查
A.安全、准确、完整、保密
B.安全、准确、高效、保密
C.及时、准确、高效、保密
D.及时、准确、高效、透明
金融机构应当履行的反洗钱业务不包括()。
A.建立反洗钱行为处罚制度
B.建立反洗钱内部控制制度
C.建立客户身份资料和交易记录保存制度
D.建立大额交易和可疑交易报告制度
A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录
D.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E.金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
不属于金融机构反洗钱义务的是()。
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁客户资料和记录
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录
D.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
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