商业银行应建立并保持书面程序,以确保内部控制体系所要求的文件满足下列要求()。
A. 易于查询
B. B.实施前得到授权人的批准
C. C.定期评审,必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性
D. D.所有相关岗位都能得到有效版本
E. E.失效时,及时从所有发放处和使用处收回,或采取其他措施防止误用
F . F.及时识别、处置外来文件并进行标识,必要时转化为内部文件
A. 易于查询
B. B.实施前得到授权人的批准
C. C.定期评审,必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性
D. D.所有相关岗位都能得到有效版本
E. E.失效时,及时从所有发放处和使用处收回,或采取其他措施防止误用
F . F.及时识别、处置外来文件并进行标识,必要时转化为内部文件
A.易于查询
B.实施前得到授权人的批准
C.定期评审,必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性
D.所有相关岗位都能得到有效版本
E.失效时,及时从所有发放处和使用处收回,或采取其他措施防止误用
F.及时识别、处置外来文件并进行标识,必要时转化为内部文件
A.对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况,应建立并保持书面程序和要求,并在程序中规定操作和控制标准。
B. 对于重要活动应实施连续记录和监督检查。
C. 在可能的情况下,应考虑运用计算机系统进行控制。
D. 对于采购或外包的设施、设备、系统和服务中已识别的风险,应建立并保持控制程序,并将有关程序和要求通报供方,确保其遵守商业银行相关的控制要求。
E. 对于产品、组织结构、流程、计算机系统的设计过程,应建立有效的控制程序。
A.对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况,应建立并保持书面程序和要求,并在程序中规定操作和控制标准。
B.对于重要活动应实施连续记录和监督检查。
C.在可能的情况下,应考虑运用计算机系统进行控制。
D.对于采购或外包的设施、设备、系统和服务中已识别的风险,应建立并保持控制程序,并将有关程序和要求通报供方,确保其遵守商业银行相关的控制要求。
E.对于产品、组织结构、流程、计算机系统的设计过程,应建立有效的控制程序。
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