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提问人:网友刮青萍 发布时间:2022-11-11
投资者保护是监管机构和自霍组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系。()
[判断题]

投资者保护是监管机构和自霍组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系。()

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第1题
下列关于证券投资者保护基金设立意义的说法,错误的是()。

A.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

B.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

C.有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散

D.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是大中型机构于以保护

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第2题
关于我国基金监管机构和自律组织,下列说法正确的有()。Ⅰ 为了保护基金投资者的利益,世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理Ⅱ 证券交易所是基金的自律管理机构之一Ⅲ 经中国证监会授权,中国银行所对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责Ⅳ 基金业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是()。

A.统一适当性管理的原则性规定和底线要求

B.强化经营机构的适当性义务

C.强加投资者保护

D.明确监管机构和自律组织的适当性监管

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第4题
出于保护投资者尤其是机构投资者的利益,大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
出于保护投资者尤其是机构投资者的利益,大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。 ()此题为判断题(对,错)。
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第6题
国际证监会组织认为,监管机构保护基金投资者权益时应采取的措施包括()。

A.向投资者充分披露信息

B. 公平、准确地进行资产评估和定价

C. 保护客户资产

D. 以上所有

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第7题
判断对错:出于保护投资者尤其是机构投资者的利益,大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。()
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第8题
出于保护投资者尤其是中小投资者的利益,大多数国家和地区都对投资者适当性问题作出了规定和指引,
不包括()参与主体。

A.律师业协会

B.政府监管机构

C.行业自律组织

D.金融企业

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第9题
出于保护投资者尤其是大型投资者的利益,大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企
业不同程度上对投资者适当性问题做了规定。()

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第10题
为了保护投资者利益,大多数国家的()不同程度地对投资者适当性问题做出了感性规定或者原则性指引。Ⅰ.政府监管机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.金融企业Ⅳ.上市公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第11题
国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括()。

A.投资者教育等同于投资咨询

B.投资者教育应有助于监管者保护投资者

C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节

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